《法规案例目录——基金、证券、上市公司罪与罚》

2025年1月18日更新

典型案例

1. 《依法从严打击私募基金犯罪典型案例》2023.12.20
2. 《2022年证监稽查20起典型违法案例》2023.3.24
3. 《关于印发依法从严打击证券犯罪典型案例的通知》2022.9.8
4. 《证监会与最高人民检察院联合发布证券6宗违法+6宗犯罪典型案例》2020.11.6

法律

1. 《刑法（2023修正）》2024.3.1
2. 《公司法（2023修订）》2023.12.29
3. 《期货和衍生品法》2022.8.1
4. 《刑法修正案（十一）》2021.3.1
5. 《证券法（2019修订）》2020.3.1
6. 《证券投资基金法（2015修正）》2015.4.24

司法解释

1. 《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释（2022修正）》2022.3.1
2. 《关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定》2022.1.2
3. 《关于对与证券交易所监管职能相关的诉讼案件管辖与受理问题的规定（2020修正）》2021.1.1
4. 《关于证券纠纷代表人诉讼若干问题的规定》2020.7.31
5. 《关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》2019.7.1
6. 《关于办理利用未公开信息交易刑事案件适用法律若干问题的解释》2019.6.27
7. 《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》2012.6.1

司法工作文件

1. 最高检《关于办理财务造假犯罪案件有关问题的解答》2024.8.16
2. 《关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问题的意见》2024.4.16
3. 《关于进一步规范人民法院冻结上市公司质押股票工作的意见》2021.7.1
4. 《关于查询、冻结、扣划证券和证券交易结算资金有关问题的通知》2008.3.1
5. 《关于整治非法证券活动有关问题的通知》2008.1.2
6. 《关于冻结、扣划证券交易结算资金有关问题的通知》2004.11.9

行政法规

1. 《国务院关于规范中介机构为公司公开发行股票提供服务的规定》2025.2.15
2. 《私募投资基金监督管理条例》2023.9.1
3. 《证券公司风险处置条例（2023修订）》2023.7.20
4. 《期货交易管理条例（2017修订）》2017.3.1
5. 《证券交易所风险基金管理暂行办法（2016修订）》2016.2.6
6. 《证券公司监督管理条例（2014修订）》2014.7.29
7. 《企业债券管理条例（2011修订）》2011.1.8
8. 《金融违法行为处罚办法》1999.2.22
9. 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》1998.4.1
10. 《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》1995.12.25
11. 《股票发行与交易管理暂行条例》1993.4.22

国务院其他文件

1. 《关于进一步做好资本市场财务造假综合惩防工作的意见》2024.6.29
2. 《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》2024.4.4
3. 《关于上市公司独立董事制度改革的意见》2023.4.7
4. 《关于进一步提高上市公司质量的意见》2020.10.5
5. 《关于规范发展区域性股权市场的通知》2017.7.20
6. 《关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》2014.5.8
7. 《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》2013.12.25
8. 《关于依法打击和防控资本市场内幕交易意见的通知》2010.11.16
9. 《关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》2006.12.12
10. 《证券公司综合治理工作方案》2005.7.29
11. 《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》1997.5.21

部门规章

1. 《外国投资者对上市公司战略投资管理办法（2024修订）》2024.12.2
2. 《上市公司股东减持股份管理暂行办法》2024.5.24
3. 《关于加强上市证券公司监管的规定（2024修订）》2024.5.10
4. 《律师事务所从事证券法律业务管理办法（2023）》2023.12.1
5. 《公司债券发行与交易管理办法（2023）》2023.10.20
6. 《欺诈发行上市股票责令回购实施办法（试行）》2023.2.17
7. 《上市公司独立董事管理办法》2023.9.4
8. 《证券期货业网络和信息安全管理办法》2023.5.1
9. 《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法（2023）》2023.3.1
10. 《证券经纪业务管理办法》2023.2.28
11. 《证券发行上市保荐业务管理办法（2023修订）》2023.2.17
12. 《上市公司重大资产重组管理办法（2023修订）》2023.2.17
13. 《上市公司证券发行注册管理办法》2023.2.17
14. 《证券发行与承销管理办法（2023修订）》2023.2.17
15. 《证券发行上市保荐业务管理办法（2023修订）》2023.2.17
16. 《行政许可实施程序规定（2023修订）》2023.2.17
17. 《非上市公众公司重大资产重组管理办法（2023修订）》2023.2.17
18. 《非上市公众公司监督管理办法（2023修订）》2023.2.17
19. 《存托凭证发行与交易管理办法（试行）（2023）》2023.2.17
20. 《北京证券交易所上市公司证券发行注册管理办法》2023.2.17
21. 《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》2023.2.17
22. 《优先股试点管理办法（2023修订）》2023.2.17
23. 《首次公开发行股票注册管理办法》2023.2.17
24. 《证券期货业反洗钱工作实施办法（2022修正）》2022.8.12
25. 《证券期货投资者适当性管理办法（2022修正）》2022.8.12
26. 《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定（2022修正）》2022.8.12
27. 《关于加强证券期货信息传播管理的若干规定（2022修正）》2022.8.12
28. 《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定（2022修正）》2022.7.25
29. 《证券登记结算管理办法（2022修订）》2022.6.20
30. 《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》2022.6.20
31. 《证券登记结算管理办法（2022修订）》2022.6.20
32. 《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》2022.4.1
33. 《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》2022.1.1
34. 《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》2021.11.15
35. 《证券交易所管理办法（2021）》2021.10.30
36. 《证券市场禁入规定》2021.7.19
37. 《证券期货违法行为行政处罚办法》2021.7.14
38. 《上市公司信息披露管理办法（2021）》2021.5.1
39. 《证券公司股权管理规定（2021修正）》2021.4.18
40. 《行政处罚委员会组织规则》2021.3.8
41. 《可转换公司债券管理办法》2021.1.31
42. 《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（2021修订）》2021.1.15
43. 《证券基金经营机构信息技术管理办法（2021修订）》2021.1.15
44. 《证券投资基金评价业务管理暂行办法（2020修正）》2021.1.15
45. 《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》2020.11.1
46. 《转融通业务监督管理试行办法（2020修正）》2020.10.30
47. 《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》2020.10.1
48. 《证券公司分类监管规定（2020修订）》2020.7.10
49. 《创业板上市公司持续监管办法（试行）》2020.6.12
50. 《发布证券研究报告暂行规定（2020修订）》2020.3.20
51. 《证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务暂行规定（2020修订）》2020.3.20
52. 《非上市公众公司收购管理办法（2020修正）》2020.3.20
53. 《上市公司收购管理办法（2020修正）》2020.3.20
54. 《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法（2020修正）》2020.3.20
55. 《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定（2020修订）》2020.3.20
56. 《公开发行证券的公司信息披露编报规则第24号——科创板创新试点红筹企业财务报告信息特别规定（2020修订）》2020.3.20
57. 《上市公司股权激励管理办法（2018修正）》2018.9.15
58. 《上市公司国有股权监督管理办法》2018.7.1
59. 《区域性股权市场监督管理试行办法》2017.7.1
60. 《行政处罚听证规则（2015）》2015.12.4
61. 《证券公司融资融券业务管理办法（2015）》2015.7.1
62. 《股票期权交易试点管理办法》2015.1.9
63. 《私募投资基金监督管理暂行办法》2014.8.21
64. 《公开募集证券投资基金运作管理办法》2014.8.8
65. 《关于证券公司风险资本准备计算标准的规定（2012第二次修订）》2012.11.16
66. 关于修改上市公司重大资产重组与配套融资相关规定的决定》2011.9.1
67. 《关于外国投资者并购境内企业的规定（2009修订）》2009.6.22
68. 关于修改上市公司现金分红若干规定的决定》2008.10.9
69. 《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》2007.7.5
70. 创业投资企业管理暂行办法》2006.3.1
71. 《境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行规定》1996.12.1
72. 《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》1996.5.3
73. 《定向募集股份有限公司内部职工持股管理规定》1993.7.30

部委其他文件

1. 《证券市场程序化交易管理规定（试行）》2024.10.8
2. 《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定（试行）》2024.10.8
3. 《中国证监会关于深化上市公司并购重组市场改革的意见》2024.9.24
4. 《境外机构投资者境内证券期货投资资金管理规定（2024修订）》2024.7.26
5. 《中国证监会关于深化科创板改革 服务科技创新和新质生产力发展的八条措施》2024.6.19
6. 《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》2024.5.24
7. 中国证监会随机抽查事项清单（2024修订）》2024.4.30
8. 《中国证监会关于资本市场服务科技企业高水平发展的十六项措施》2024.4.19
9. 《关于严格执行退市制度的意见》2024.4.12
10. 《关于加强上市公司监管的意见（试行）》2024.3.15
11. 《上市公司股份回购规则（2023）》2023.12.15
12. 《资本市场主体全面实施新审计报告相关准则有关事项的公告（2020修订）》2020.3.20